光大证券林荣忠损失数额如何认定?

日前中国裁判文书网公布了一则有关打新的民事判决书。

 

根据中国裁判文书网,2020910日,时年57岁的股民林荣忠收到光大证券威海海滨北路证券营业部发来的中签通知短信,告知其申购的思瑞浦股票已经中签。林荣忠拨打电话询问营业部工作人员中签信息的真实性,营业部工作人员告知其并没有中签,说短信信息是假的。

来源:中国裁判文书网

 

2020921日,林荣忠又收到思瑞浦股票上市的短信通知,且股票账户中多了2.股思瑞浦股票。林荣忠才发现他真的已经中签,但是因为账户里的资金不够,仅仅成功申购2.股,未成功购得498股。此时,思瑞浦股票已上市,无法申购。

 

裁判文书网显示,林荣忠与光大证券上述营业部多次沟通,均未达成满意的赔偿结果,且林荣忠投诉至山东证监局,也调解无果。

 

营业部被判承担70%损失

 

在本案中,争议焦点主要有两个,一是光大证券上述营业部工作人员告知林荣忠未中签与林荣忠未成功购得498股案涉股票是否存在法律上的因果关系,林荣忠本人对其未能成功购得上述股票是否存在过错。

 

林荣忠在光大证券开设普通账户和信用账户,根据林荣忠阐述,其收到光大证券的应用程序软件发来的中签通知短信,该短信通知林荣忠中签思瑞申购500股同时说明本通知仅供参考,请登录账户核查;林荣忠登录账户核查后,没有发现申购成功的任何信息及确认文件。林荣忠多次打电话给光大证券上述营业部的工作人员,要求确认思瑞申购中签情况,光大证券上述营业部工作人员明确告知林荣忠没有中签,并明确告知林荣忠收到的短信是假的。

 

对此,光大证券上述营业部辩称,应用程序软件可以查到中签记录及其他信息;林荣忠登录账户核查后没有发现申购成功,是因为其对交易软件不熟悉;券商没有法定义务和约定义务通知客户是否新股中签,从维护客户的角度讲,营业部已经通知过了,在林荣忠的起诉状和庭审中都有体现,营业部多次发短信已经尽到了提示义务。

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