银行保险机构股权和关联交易专项整治工作已启动

严监管持续。

 

 

券商中国记者获悉,2022年银行保险机构股权和关联交易专项整治工作,已于近日启动。此次专项工作目标强调,持续查处股权和关联交易高风险问题,加强穿透监管,严防内部人控制和大股东操纵掏空金融机构风险。

 

股权和关联交易专项整治,是银保监会持续部署开展的工作。银保监会2019年全面排查相关的突出问题和风险,2020年开展专项整治回头看”,两年共清退违法违规股东2600多个。银保监会去年已表示,要持续加强股东股权和关联交易监管,推动专项整治工作常态化。

 

推进重点问题整改

 

根据相关工作安排,此次要持续对股权和关联交易的重点问题进行查处。

 

其中,股权问题涉及大股东违规质押、股权嵌套、股权代持等,共计15个重点问题,其中既有共性问题,也有分别针对银行、保险公司和信托公司等的重点问题。比如:

 

大股东未逐层说明股权结构直至实际控制人、最终受益人,或存在股权架构仅穿透一层即仅有直接持股股东);

 

关联关系未有效识别,股权穿透不到位或部分股东一时难以穿透股权的情形;

 

大股东质押银行保险机构股权数量超过其持有数量50%,银行保险机构未对大股东在股东大会上的表决权、以及大股东派出董事在董事会上的表决权进行限制;

 

股东通过质押银行保险机构股权等形式,获取资金注入银行保险机构,变相循环注资、变相转让股权的情形;

 

未有效识别空壳公司等股权层层嵌套;

 

签署代持协议等方式,委托他人或接受他人委托持有银行保险机构股权的情形,以及其他变相代持股权;

 

银行保险机构董事、监事或高级管理人员通过特定关系人,间接持有银行保险机构股权。

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